9月4日盘后，凡拓数创（SZ301313）公告称，公司及董事长兼总经理伍穗颖、董事会秘书段一龙收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）警示函以及深交所的监管函。
值得注意的是，就在数日前，伍穗颖刚因违规减持被责令购回股份并上缴价差，实控人合规风险再度引发市场关注。
两名高管被“点名”
9月4日，凡拓数创收到广东证监局下发的《关于对广州凡拓数字创意科技股份有限公司、伍穗颖、段一龙采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕110号）。
经查，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理时，存在超出董事会审议有效期限以及未经董事会审议开展现金管理的违规情形。上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条第二款的规定。
伍穗颖作为公司董事长兼总经理，段一龙作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对凡拓数创、伍穗颖和段一龙采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局表示，公司及相关责任人应认真吸取教训，切实提升依法合规履职意识，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类问题再次发生。同时，公司应于收到决定书30日内向广东证监局报送整改报告，并抄报深圳证券交易所。
凡拓数创在公告中表示，公司及相关人员收到警示函后高度重视，采取了多项整改措施：已召开董事会及股东会，审议通过《关于补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对上述理财产品购买行为予以追认；优化现金管理内部审批流程，加强资金监督管控；增设内部防线，由审计部定期或不定期检查理财产品相关情况；组织相关部门开展现金管理法律法规专项培训。公司表示，本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动。
此外，深交所也于9月4日对凡拓数创及伍穗颖、段一龙出具了监管函。公司的上述违规行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第5.1.1条，《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》第6.3.5条的规定；伍穗颖、段一龙未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了深交所《创业板股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定。
上半年营收下滑
凡拓数创是国内领先的“数字创意产品及数字一体化解决方案”综合提供商，成立于2002年，2022年9月在深交所创业板上市。公司主营业务涵盖3D可视化产品及服务、数字一体化综合服务、数字孪生及信息化软件三大业务线，产品广泛应用于数字政府、智能制造、智慧交通、智慧园区等领域。
值得注意的是，这已是伍穗颖近期第二次收到监管措施。
广东证监局8月31日披露，伍穗颖作为公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理，于2026年8月3日通过集中竞价方式卖出凡拓数创股份5万股，成交金额164.10万元，未在卖出前15个交易日向证券交易所报告并披露减持计划，违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等有关规定。广东证监局决定对伍穗颖采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并要求其于7个交易日内购回违规减持股份并向凡拓数创上缴价差。
短短数日内，实控人接连因违规减持、募集资金管理违规被监管“点名”，合规风险集中暴露。
从经营层面看，凡拓数创业绩仍承压。2026年半年报显示，公司实现营业收入2.31亿元，同比下降27.80%；归属于上市公司股东的净利润亏损7725万元，亏损幅度同比扩大。
倍悦网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
